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2021年，證監會(huì )堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入學(xué)習領(lǐng)會(huì )黨的十九大和十九屆歷次全會(huì )，中央經(jīng)濟工作會(huì )議，中央全面依法治國委員會(huì )第一次、第二次、第三次會(huì )議以及中央全面依法治國工作會(huì )議精神，認真學(xué)習貫徹習近平法治思想，堅持黨對資本市場(chǎng)法治建設的統一領(lǐng)導，嚴格按照《法治政府建設實(shí)施綱要（2021-2025年）》要求，堅持穩中求進(jìn)的工作總基調，緊扣“建制度、不干預、零容忍”工作方針，持續加強資本市場(chǎng)法治政府建設，推動(dòng)資本市場(chǎng)實(shí)現“十四五”良好開(kāi)局。
一、2021年法治政府建設工作情況
（一）夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎法律制度，完善資本市場(chǎng)制度體系
一是強化資本市場(chǎng)基礎法律制度建設，奮力書(shū)寫(xiě)良法善治新篇章�！镀谪浐脱苌贩ā纺陜韧瓿扇珖舜蟪Ｎ瘯�(huì )一讀、二讀審議，立法進(jìn)程取得重大突破；認真配合做好《公司法》《企業(yè)破產(chǎn)法》修改工作；推動(dòng)出臺《證券期貨行政執法當事人承諾制度實(shí)施辦法》；持續推進(jìn)《私募投資基金監督管理條例》《上市公司監督管理條例》《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》等行政法規的制定修改工作；配合最高人民法院完成《關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》修訂。資本市場(chǎng)基礎性制度得到體系化改善，資本市場(chǎng)法律體系“四梁八柱”基本建成。
二是推動(dòng)北京證券交易所設立開(kāi)市，完善多層次資本市場(chǎng)制度體系。組織起草修訂6項部門(mén)規章、13件規范性文件、50余件自律規則，初步構建了契合創(chuàng )新型中小企業(yè)特點(diǎn)的制度體系。目前北京證券交易所運行總體平穩，相關(guān)基礎制度有序運轉，改革工作獲得市場(chǎng)各方認可。
三是進(jìn)一步完善注冊制制度機制，為在全市場(chǎng)實(shí)行注冊制改革創(chuàng )造條件。以推行注冊制改革為牽引，持續推進(jìn)發(fā)行承銷(xiāo)、交易、并購重組、持續監管、退市等制度改革，修訂發(fā)布《創(chuàng )業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)特別規定》，指導滬深證券交易所同步完善新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)業(yè)務(wù)規則及監管制度；指導滬深交易所設立并購重組委員會(huì )，修訂配套審核規則，制定審核業(yè)務(wù)指引；指導滬深交易所完善退市指標，細化執行標準。
四是推動(dòng)完善資本市場(chǎng)重要制度規則。全年出臺規章14件，規范性文件36件。其中，修訂發(fā)布《上市公司信息披露管理辦法》及配套規則，指導滬深交易所制定季報公告格式，持續完善信息披露監管規則；制定發(fā)布《首發(fā)企業(yè)現場(chǎng)檢查規定》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導監管規定》，完善申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引；修訂發(fā)布《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及配套規則，進(jìn)一步夯實(shí)公司債券注冊制的制度基礎；修訂發(fā)布《證券公司股權管理辦法》《證券市場(chǎng)資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》，促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機構規范發(fā)展；制定《關(guān)于擴大紅籌企業(yè)在境內上市試點(diǎn)范圍的公告》《關(guān)于合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者參與金融衍生品交易的公告》，增強資本市場(chǎng)開(kāi)放性包容性。
五是開(kāi)展上市公司監管法規體系整合工作。首次全面開(kāi)展資本市場(chǎng)三十年來(lái)上市公司監管法規體系的整合工作，證監會(huì )現行關(guān)于上市公司監管的部門(mén)規章以下層級規則、滬深交易所現行關(guān)于上市公司監管的自律監管規則減少60%，形成上下銜接、有機互動(dòng)、層次分明、內容趨于一致的法規體系。
（二）深入推進(jìn)“放管服”改革，切實(shí)履行法定職責
一是深化行政審批制度改革，高效履行行政許可職責。推行證明事項告知承諾制，修改并更新發(fā)布相關(guān)許可事項服務(wù)指南，為市場(chǎng)主體提供便利。全年共接收行政許可申請3620件，送達行政許可決定4187件；依法依規履行股票發(fā)行核準職責和發(fā)行注冊程序，全年核準或同意注冊首次公開(kāi)募集（IPO）企業(yè)共484家，新上市企業(yè)合計融資5926.17億元；546家企業(yè)完成再融資（含核準和同意注冊），融資9602.73億元；核準70家企業(yè)的境外融資行政許可申請，28家企業(yè)完成境外發(fā)行，合計融資1218.03億港元。
二是持續優(yōu)化行政許可及備案工作。推進(jìn)備案事項清理工作，切實(shí)減輕市場(chǎng)主體負擔。制定實(shí)施《中國證監會(huì )關(guān)于深化“證照分離”改革、進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力實(shí)施方案》，配合有關(guān)部委修訂市場(chǎng)準入負面清單、外資準入負面清單等文件。
三是深化市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng )新，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力。合并深圳證券交易所主板與中小板，優(yōu)化板塊結構，更好滿(mǎn)足不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求。推進(jìn)公開(kāi)募集基礎設施證券投資基金（REITs）試點(diǎn)成功落地，全年共有11只試點(diǎn)基礎設施公募REITs順利上市，募集資金超過(guò)300億元。指導期貨交易所完善規則體系，新上市4個(gè)期貨期權品種，主要產(chǎn)品的完整性進(jìn)一步提高，設立廣州期貨交易所，積極穩妥推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設。
（三）落實(shí)“零容忍”要求，依法全面從嚴治市
一是加強資本市場(chǎng)“零容忍”制度建設，認真做好兩辦《意見(jiàn)》貫徹落實(shí)工作。證監會(huì )認真做好《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》貫徹落實(shí)工作，其中成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調工作小組、建立最高人民檢察院派駐證監會(huì )的工作機制等多項任務(wù)已經(jīng)完成或取得重要進(jìn)展，“零容忍”打擊證券違法活動(dòng)工作取得明顯成效。
二是從嚴打擊證券違法活動(dòng)，加強大案要案懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執法。全年共辦理案件609起，案發(fā)數量連續3年下降，證券市場(chǎng)違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項，罰沒(méi)款金額45.53億元，市場(chǎng)禁入95人次，向公安機關(guān)移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線(xiàn)索177起，會(huì )同公安部、最高人民檢察院聯(lián)合部署專(zhuān)項執法行動(dòng)，進(jìn)一步加強證券執法司法合力。
三是強化日常監管，促進(jìn)市場(chǎng)主體依法規范運作。全年對上市公司及相關(guān)方、非上市公眾公司分別采取行政監管措施709家次、211次。加強證券基金經(jīng)營(yíng)機構監管，全年對證券基金經(jīng)營(yíng)機構、私募機構分別采取行政監管措施194家次、378家次。加大中介機構監管力度，開(kāi)展以質(zhì)量管理為核心的會(huì )計師事務(wù)所專(zhuān)項審計監管，持續加強對律師事務(wù)所及律師從事證券法律業(yè)務(wù)的監督檢查工作，壓實(shí)“看門(mén)人”責任。
（四）堅持嚴格規范公正文明高效執法，防范化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險
一是夯實(shí)行政執法制度基礎，完善稽查執法程序規范。制定《證券期貨違法行為行政處罰辦法》、修訂《證券市場(chǎng)禁入規定》，進(jìn)一步統一裁量尺度，提升稽查執法效能。完善“雙隨機，一公開(kāi)”監管機制，修訂《中國證監會(huì )隨機抽查事項清單》，推進(jìn)證券期貨監管領(lǐng)域隨機抽查工作，規范事中事后監管。
二是優(yōu)化監管效能，建立健全風(fēng)險監測預警機制。推進(jìn)對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構等市場(chǎng)主體的分類(lèi)監管，扎實(shí)推進(jìn)上市公司治理專(zhuān)項行動(dòng)，嚴肅處置資金占用、違規擔保問(wèn)題。建立健全風(fēng)險監測預警機制，完善風(fēng)險監測指標，密切跟蹤股票質(zhì)押、融資融券、債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險變化，牢牢守住不發(fā)生系統性風(fēng)險的底線(xiàn)。
三是完善誠信建設制度機制，推進(jìn)資本市場(chǎng)誠信約束和激勵。積極推進(jìn)資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫升級建設，截至2021年末，誠信數據庫共收錄主體信息151.39萬(wàn)余條，證券期貨系統誠信信息近11.24萬(wàn)余條。持續做好證券期貨市場(chǎng)誠信信息查詢(xún)公示工作，證監會(huì )官網(wǎng)誠信信息查詢(xún)平臺2021年度總查詢(xún)量達10384.8萬(wàn)余次。推動(dòng)完善失信信息部際共享與約束機制，督促22名特定嚴重失信人繳納罰沒(méi)款6000余萬(wàn)元。開(kāi)展“限乘限飛”市場(chǎng)化懲戒工作。
（五）強化對行政權力的監督和制約，切實(shí)防范權力濫用
一是強化對權力運行的監督。適應注冊制改革變化，持續完善重點(diǎn)領(lǐng)域公權力監督制約機制。嚴格落實(shí)《中國證監會(huì )工作人員回避規定》等規定，規范證監會(huì )系統工作人員與監管對象交往。加強黨風(fēng)廉政建設，常態(tài)化開(kāi)展警示教育。
二是推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，持續提高監管透明度。全年召開(kāi)現場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì )14場(chǎng)，官網(wǎng)發(fā)布新聞近200條，回答記者提問(wèn)40余個(gè)，官方微信微博發(fā)布新聞600余條，為資本市場(chǎng)改革發(fā)展營(yíng)造良好的輿論氛圍。嚴格依法辦理政府信息依申請公開(kāi)，全年共辦理政府信息公開(kāi)申請2502件，進(jìn)一步提升辦理質(zhì)量。
三是主動(dòng)接受人大政協(xié)監督，不斷提升依法行政水平。切實(shí)把辦理全國兩會(huì )建議提案與推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩定工作結合起來(lái)，全年共承辦人大代表建議（含議案）228件、全國政協(xié)委員提案150件。
四是積極接受司法監督，扎實(shí)做好行政應訴工作。加強統籌協(xié)調指導，凝聚證監會(huì )系統力量，保障應訴工作成效。全年共辦理行政應訴案件275件（含往年結轉99件），依法及時(shí)有效化解行政糾紛，提升依法行政能力和水平。
（六）健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益
一是推動(dòng)首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地。支持投資者保護機構依法接受投資者委托，代表投資者參加康美藥業(yè)特別代表人訴訟，為投資者爭取最大權益。2021年11月，廣州市中級人民法院對康美藥業(yè)特別代表人訴訟案依法作出一審判決，52037名投資者獲賠24.59億元，標志著(zhù)我國資本市場(chǎng)特別代表人訴訟制度成功落地，資本市場(chǎng)法治建設和投資者保護進(jìn)入新階段。
二是完善證券期貨糾紛多元化解機制。推進(jìn)證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)，聯(lián)合司法部發(fā)布《關(guān)于依法開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見(jiàn)》，推動(dòng)中國（深圳）證券仲裁中心落地。建立健全“總對總”證券期貨糾紛在線(xiàn)訴調對接機制，升級中國投資者在線(xiàn)調解平臺，組織36家證券期貨調解組織全部入駐，實(shí)現與人民法院調解平臺的全面對接。2021年，各調解組織共受理案件5479件，涉及金額28.58億元，調解成功2856件，投資者獲賠金額15.64億元。
三是持續高標準做好投資者訴求處理工作。指導中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )聯(lián)合發(fā)布《證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構投訴處理工作指引》，12386熱線(xiàn)全年共接收投資者有效訴求11.84萬(wàn)余件，為投資者挽回損失6062萬(wàn)余元，收到投資者感謝信136件。
四是充分發(fā)揮復議監督功能，有效化解監管矛盾。全年共辦理行政復議案件272件（含往年結轉32件），已辦結行政復議案件210件。其中，駁回或維持186件，撤銷(xiāo)、變更或確認違法2件，出具行政復議意見(jiàn)建議書(shū)13份。妥善化解行政爭議，22件案件當事人主動(dòng)撤回行政復議申請。
五是積極推動(dòng)投資者賠償救濟實(shí)踐。支持投資者保護機構參與3件普通代表人訴訟，提供損失測算等服務(wù)，幫助投資者降低維權成本，提高維權效率。加大證券支持訴訟工作力度，中證中小投資者服務(wù)中心累計提起證券支持訴訟46起，涉及金額1.22億元。
（七）健全科技監管體系，提升資本市場(chǎng)法治建設數字化水平
一是推進(jìn)政務(wù)服務(wù)信息系統建設，提升政務(wù)服務(wù)能力。貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”的工作部署，構建證監會(huì )政務(wù)服務(wù)平臺，并與國家政務(wù)服務(wù)平臺互聯(lián)互通。積極推進(jìn)電子印章系統的建設及應用，實(shí)現行政許可事項受理、補正、反饋等環(huán)節全流程網(wǎng)上辦理，大幅降低申請人成本。
二是加強大數據應用，提升決策和執法效能。建立涉案賬戶(hù)信息數據庫，研發(fā)案件信息收集和分析軟件，推進(jìn)調查與科技融合，提升案情研判的精準性和效率，提高監管執法效能。
三是進(jìn)一步提升證券期貨法規數據庫系統的利用率。持續更新面向社會(huì )開(kāi)放的證券期貨法規數據庫，收錄資本市場(chǎng)各類(lèi)規則5773件，行政處罰決定書(shū)2349份，月均訪(fǎng)問(wèn)量提升至23萬(wàn)人次，方便各類(lèi)市場(chǎng)主體學(xué)習了解最新的資本市場(chǎng)法制建設動(dòng)態(tài)。
二、2022年法治政府建設工作安排
2022年，證監會(huì )將堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆歷次全會(huì )精神，中央經(jīng)濟工作會(huì )議，中央全面依法治國委員會(huì )第一次、第二次、第三次會(huì )議以及中央全面依法治國工作會(huì )議精神，全面貫徹習近平法治思想，完整準確全面貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)構建新發(fā)展格局和高質(zhì)量發(fā)展，持續深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法治政府建設；持續深化以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制為主線(xiàn)的資本市場(chǎng)改革，進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)基礎制度建設；突出放管結合，認真履行監管職責，引導、鼓勵市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng )新；嚴格落實(shí)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，健全證券執法司法體制機制，嚴厲打擊資本市場(chǎng)違法行為；為打造一個(gè)規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，實(shí)現資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障，以?xún)?yōu)異成績(jì)迎接黨的二十大勝利召開(kāi)。
